[公告]原尚股份:民生證券股份有限公司關(guān)于廣東原尚物流股份有限公司2018年募集資金存放和實(shí)際使用情況的專項(xiàng)核查意見   時間：2019年04月02日 17:45:57 中財網(wǎng)    

民生證券股份有限公司

關(guān)于廣東原尚物流股份有限公司

2018年募集資金存放和實(shí)際使用情況的專項(xiàng)核查意見



根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號—上
市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金
管理辦法》等相關(guān)法規(guī)、規(guī)章的要求，民生證券股份有限公司（以下簡稱“民生
證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為廣東原尚物流股份有限公司（以下簡稱“原尚股份”或
“公司”）首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，對原尚股份2018年募集資金存放
和實(shí)際使用情況進(jìn)行了核查，核查情況如下：

一、募集資金情況


（一）募集資金額及到位時間


經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)廣東原尚物流股份有限公司首次公開
發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]1447號）核準(zhǔn)，公司公開發(fā)行2,207萬股人民
幣普通股，發(fā)行價格為10.17元/股，募集資金總額為22,445.19萬元，扣除承銷和
保薦費(fèi)用2,100.00萬元后的募集資金為20,345.19萬元，已由主承銷商民生證券股
份有限公司于2017年9月12日匯入公司募集資金監(jiān)管賬戶。另減除上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)、
招股說明書印刷費(fèi)、申報會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、評估費(fèi)等與發(fā)行權(quán)益性證券直接相
關(guān)的新增外部費(fèi)用1,310.14萬元（不含增值稅）后，扣除發(fā)行費(fèi)用后募集資金凈
額為19,035.05萬元。上述募集資金于2017年9月12日全部存入公司開立的募集資
金專戶。天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已對公司首次公開發(fā)行股票的資金
到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具“天健驗(yàn)〔2017〕7-77號”《驗(yàn)資報告》。






（二）募集資金的實(shí)際
使用情況


截至
2018
年
12
月
31
日，公司募集資金使用情況如下：




單位：萬元

項(xiàng)目

金額

2017 年首次發(fā)行募集資金凈額

19,035.05


加：利息收入
-
手續(xù)費(fèi)


80.27


加：收回理財


7,90.0


加：理財收益


68.83


減：募集資金置換


9,616.50


減：募集資金項(xiàng)目使用


6,78.3


減：購買理財


7,90.0


2018 年末余額

2,79.32




二、募集資金存放和管理情況


（一）募集資金的管理情況


為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)
益，公司按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券
交易所股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（
2013
年修訂）》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了
《廣東原尚物流股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡稱《管理制度》）。根
據(jù)上述法律和《管理制度》，在銀行設(shè)立募集資金專戶，并與開戶行、保薦機(jī)構(gòu)
簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，與開戶行、保薦機(jī)構(gòu)、募投項(xiàng)目實(shí)
施子公司簽訂了《募
集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》?！赌技Y金專戶存儲三方監(jiān)
管協(xié)議》和《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》與上海證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議
范本不存在重大差異。截至
2018
年
12
月
31
日，公司在使用募集資金時嚴(yán)格遵
照上述法律和《管理制度》履行。



（二）募集資金的存放情況


截至
2018
年
12
月
31
日，物流專業(yè)介紹 ，募集資金在銀行專戶的
活期
余額為
2,79.32
萬
元，



募集資金
在
銀行專戶
的具體存放情況如下：


單位：萬元

項(xiàng)目名稱


開戶單位名稱


賬號


截止日余額


合肥物流基地項(xiàng)目


興業(yè)銀行廣州東城支行


3910701010190505


2,031.87


天津物流基地項(xiàng)目


興業(yè)銀行廣州東城支行


391070101019093


-


信息化建設(shè)項(xiàng)目


興業(yè)銀行廣州東城支行


3910701010180901


747.03


補(bǔ)充流動資金


興業(yè)銀行廣州東城支行


391070101018083


0.42


合
計(jì)


2,779.32




三、
2
018
年募集資金實(shí)際使用情況


（一）募集資金
使用情況對照表



單位：萬元

募集資金總額

19,035.05

本年度投入募集資金總額

4,65.1
2


變更用途的募集資金總額

-

已累計(jì)投入募集資金總額

16,404.8
3


變更用途的募集資金總額比例

-

承諾投資

項(xiàng)目

是否已變更
項(xiàng)目（含部
分變更）

募集資金承
諾投資總額

調(diào)整后

投資總額
(1)

本年度

投入金額

截至期末

累計(jì)投入金額

(2)

截至期末

投入進(jìn)度(%)

(3)＝(2)/(1)

項(xiàng)目達(dá)到

預(yù)定可使用

狀態(tài)日期

本年度實(shí)現(xiàn)
的效益

是否達(dá)到預(yù)計(jì)
效益

項(xiàng)目可行性
是否發(fā)生

重大變化

合肥物流
基地項(xiàng)目

否

9,000.00

9,000.00

1,294.4
7


7,038.7
1


78.21
[注]


2019 年 3 月

不適用


不適用


否


天津物流
基地項(xiàng)目

否

3,659.06

3,659.06

3.05


3,62.1


10.08


2018 年 4 月

94.26


否


否


信息化建
設(shè)項(xiàng)目

否

1,375.99

1,375.99

306.10


651.15


47.32


2019 年 12 月

不適用


不適用


否


補(bǔ)充流動
資金

否

5,000.00

5,000.00

3,051.50


5,052.86


不適用


不適用


不適用


不適用


否


合計(jì)

－

19,035.05

19,035.05

4,65.1
2


16,404.8
3


－


－


－


－


－


未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因（分具體項(xiàng)目）

1、合肥物流基地 2019 年 3 月轉(zhuǎn)固，2018 年度實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)效益測算不適用；

2、天津物流基地項(xiàng)目系因?yàn)?2018 年 4 月完工，項(xiàng)目產(chǎn)生的效益未完全體現(xiàn)。


項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明

未發(fā)生重大變化。


募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況

2017 年 10 月 12 日，公司第三屆董事會第六次會議決議，同意以募集資金置換前期預(yù)先投入的自籌資金
9,987.19 萬元，上述情況業(yè)經(jīng)天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）鑒證，并由其出具鑒證報告（天健審
〔2017〕7-556 號）。截至 2017 年 12 月 31 日，公司實(shí)際以募集資金置換前期預(yù)先投入的自籌資金 9,616.50
萬元，未全額置換系天津物流基地項(xiàng)目的前期預(yù)先投入的自籌資金大于募集資金承諾投資總額所致。





用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況

不適用。


對閑置募集金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品的情況

詳見三（四）對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

部分募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)，節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動資金

2019 年 2 月，公司合肥物流基地項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)。2019 年 2 月 27 日，公司第三屆董事會第二十二次會議，同
意將合肥物流基地項(xiàng)目節(jié)余募集資金 1,523.51 萬元，全部永久補(bǔ)充流動資金。2019 年 3 月 15 日，公司
2019 年第一次臨時股東大會審議通過了此議案。


募集資金其他使用情況

無。




注
: 2019
年
3
月
15
日，公司
2019
年第一次臨時股東大會決議通過《關(guān)于原尚股份部分募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動資金的議案》，同意將合肥物流
基地項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)后的募集資金余額
1,523.51
萬元永久補(bǔ)充流動資金，因此合肥物流基地項(xiàng)目的投資總額從
9,0
萬元調(diào)整為
7,476.49
萬元。投資總額調(diào)整后，截至
2018
年
12
月
31
日，
合肥物流基地項(xiàng)目投入進(jìn)度為
94.14%
。




（二）用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金情況


2017
年
10
月
12
日，公司第三屆董事會第六次會議審議通過《關(guān)于使用募
集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意以募集資金置換預(yù)先投入
募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金
9,987.19
萬元，公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會發(fā)表了同
意
意見。上述情況經(jīng)天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）鑒證，并由其出具《以自
籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的鑒證報告》（天健審〔
2017
〕
7
-
556
號）。同時，民生
證券對公司以募集資金置換已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金無異議，并出具
了《民生證券股份有限公司關(guān)于廣東原尚物流股份有限公司使用募集資金置換預(yù)
先投入自籌資金的核查意見》。



截至
2
018
年
1
2
月
3
1
日，公司使用募集資金置換預(yù)先投入自籌資金額為
9,616.50
萬元，較審議的可置換金額
9,987.19
萬元少
370.69
萬元，主要原因是天
津募投項(xiàng)目可置換金額為
3,9
29.75
萬元，實(shí)際置換金額為
3,59.06
萬元。根據(jù)公
司披露的《首次公開發(fā)行股票招股說明書》，天津物流基地項(xiàng)目總投資額
7,48.60
萬元，拉薩物流 ，擬以募集資金投入金額
3,659.06
萬元。

2
017
年
1
0
月
2
7
日，公司天津物
流基地募集資金賬戶余額為
3,59.06
萬元，全部置換后仍無法覆蓋前期自有資金
投入。公司承諾未能置換的
370.69
萬元不再置換。



（三）閑置募集資金補(bǔ)充流動資金的情況


截至
2018
年
12
月
31
日，公司不存在閑置募集資金補(bǔ)充流動資金的情況。



（四）對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

2017
年
10
月
30
日，公司第三屆董事會第七次會議審議通過了《關(guān)于使用
暫時閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的議案》，同意公司為提高閑置募集資金的使用
效率，在不影響募投項(xiàng)目建設(shè)的前提下，公司使用不超過人民幣
4
,
90
萬元（含
4
,
90
萬元）的暫時閑置募集資金適時購買低風(fēng)險、流動性好、期限不超過
12
個月的保本型約定存款或者理財產(chǎn)品，上述額度內(nèi)的資金可以滾動使用。上述議
案經(jīng)第三屆監(jiān)事會第七次會議審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了同意見。公司于
2017
年
11
月
2
日利用暫時閑置募集資金購買
4,90
萬元的保本開放式理財產(chǎn)品，于
201
8
年
2
月
2
日到期。公司于
2
018
年
5
月
2
4
日利用暫時閑置募集資金購買
3,0



萬元的保本開放式理財產(chǎn)品，于
2
018
年
6
月
2
5
日到期。到期后本金及利息直接
歸還至募集資金賬戶。



（五）募集資金投向變更情況


截至
2018
年
12
月
31
日，公司不存在募集資金投向變更的情況。



（六）募集資金使用的其他情況


截至
201
8
年
12
月
31
日，公司募集資金投資項(xiàng)目未出現(xiàn)異常情況，不存
在募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的情況，
不存在用超募資金永久補(bǔ)充流動
資金或歸還銀行貸款情況,不存在超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括收購資
產(chǎn)等）的情況,不存在將募投項(xiàng)目節(jié)余資金用于其他募投項(xiàng)目或非募投項(xiàng)目的情
況。



四
、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見


經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：原尚股份2018年對首次公開發(fā)行股份募集資金的存
放和使用符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募
集資金管理辦法》、《管理制度》等法規(guī)和文件的規(guī)定，對募集資金進(jìn)行了專戶
存儲和專項(xiàng)使用，具體使用情況與信息披露情況一致，不存在變相改變募集資金
用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。




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