嘉實物流產(chǎn)業(yè)股票 : 嘉實物流產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金托管協(xié)議   時間：2020年01月22日 10:40:55 中財網(wǎng)    
原標(biāo)題:嘉實物流產(chǎn)業(yè)股票 : 嘉實物流產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金托管協(xié)議

嘉實物流產(chǎn)業(yè)股票型
證券投資基金


托管協(xié)議






































基金管理人：
嘉實
基金管理有限公司


基金托管人：中國銀行股份有限公司






二○
二○
年
一
月



一、托管協(xié)議當(dāng)事人
................................
................................
................................
.......................
2
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
................................
................................
...................
3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
................................
................................
.......
4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
................................
................................
...................
7
五、基金財產(chǎn)的保管
................................
................................
................................
.......................
8
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
................................
................................
................................
.....
10
七、交易及清算交收安排
................................
................................
................................
.............
13
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
................................
................................
.............................
15
九、基金收益分配
................................
................................
................................
.........................
18
十、基金信息披露
................................
................................
................................
.........................
19
十一、基金費用
................................
................................
................................
.............................
20
十二、基金份額持有人名冊的保管
................................
................................
.............................
21
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
................................
................................
................................
.
22
十四、基金托管人和基金管理人的更換
................................
................................
.....................
23
十五、禁止行為
................................
................................
................................
.............................
23
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
................................
................................
.....
23
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分
................................
................................
................................
.........
24
十八、適用法律與爭議解決方式
................................
................................
................................
.
26
十九、托管協(xié)議的效力
................................
................................
................................
.................
26
二十、托管協(xié)議的簽訂
................................
................................
................................
.................
27



鑒于
嘉實
基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的
有限責(zé)任公司
，
按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；


鑒于中國銀行股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照
相
關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；


鑒于
嘉實
基金管理有限公司擬擔(dān)任
嘉實物流產(chǎn)業(yè)股票型
證券投資基金的基金
管理
人，
中國銀行股份有限公司擬擔(dān)任
嘉實物流產(chǎn)業(yè)股票型證券投資
基金的基金托管人；


為明確
嘉實物流產(chǎn)業(yè)股票型
證券投資基金基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利
義務(wù)
關(guān)系，
特制訂本協(xié)議。






一、托管協(xié)議當(dāng)事人


（一）基金管理人（或簡稱
“
管理人
”

）


名稱：
嘉實
基金管理有限公司


住所：
中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道
8
號上海國金中心二期
27
樓
09
-
14
單元


法定代表人
:
經(jīng)
雷


成立時間：
1999
年
3
月
25
日


批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會


批準(zhǔn)設(shè)立文號：
中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【
1999
】
5
號


組織形式：
有限責(zé)任公司（中外合資）


注冊資本：
1.5
億元人民幣


經(jīng)營范圍：
基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理及中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)


存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營





（二）基金托管人（或簡稱
“
托管人
”

）



名稱：中國銀行股份有限公司


住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街
1
號


法定代表人
:
劉連舸


成立時間：
1983
年
10
月
31
日


基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號


組織形式：股份有限公司


注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整

經(jīng)營范圍：
吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)
貼
現(xiàn)
；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣
政府債
券
；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險
業(yè)務(wù)；提供保險箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；
國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯
擔(dān)
保
；結(jié)匯、售匯
；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和
代
理
買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯
信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證
業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營與
當(dāng)
地
法律許可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或
參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿牛唤?jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。



存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營





二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋


（一）依據(jù)


本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡
稱
“
《基金法》
”

）、《
公開募集
證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱
“
《運作辦
法》
”

）、
《
公開募集
證券投資基金信息披露管理辦法》
（以下簡稱
“
《信息披露辦
法》
”

）
、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》
(
以下簡稱“《流動性風(fēng)



險管理規(guī)定》”

)
及其他有關(guān)法律法規(guī)與
《嘉實物流產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金基金合同》
（以下簡稱
“
《基金合同》
”

）訂立。



（二）目的

訂立本協(xié)議的目的是明確
嘉實物流產(chǎn)業(yè)股票型
證券投資基金
的
基金托管人
和
基金管理
人之間
在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露
、基金份額持有人
名冊的建立和保管
及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保基金財產(chǎn)的安全，
保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。



（三）原則

基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本
協(xié)議。


（四）解釋

除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。

若有抵觸的，應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。




三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人的
投資運作進(jìn)行監(jiān)督。主要包括以下方面：


1
、對基金的投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督


基金管理人應(yīng)將擬投資的物流產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)股票庫等各投資品種的具體范圍及時提供給
基金托管人。基金管理人可以根據(jù)實際情況的變化，對各投資品種的具體范圍予以更新和
調(diào)整，并及時通知基金托管人。本基金投資于依法發(fā)行上市的股票、債券等金融工具及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。具體包括：股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)
板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票），股指期貨、權(quán)證
，債券〔國債、金融債、企業(yè)債、
公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換公司債券、央行票據(jù)、短期融
資券、超短期融資券、中期票據(jù)、中小企業(yè)私募債等〕、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存
款、同業(yè)存單等固定收益類資產(chǎn)以及現(xiàn)金，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其
他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。




如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。



本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%
，其中投資于本基
金界定的物流產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)股
票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的
80%
。每個交易日日終在扣除股指
期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%
的現(xiàn)金或到期日在一
年以內(nèi)的政府債券
，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等
。如法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。



2
、對基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督


（
1
）股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%
，其中投資于本基金界定的物流產(chǎn)業(yè)范圍
內(nèi)股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的
80%
。



（
2
）
在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，
保持不低于基金資產(chǎn)凈值
5
％的現(xiàn)
金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券
，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申
購款等
；


（
3
）本基金持有一家公司
發(fā)行
的
證券
，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的
10
％；


（
4
）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的
10
％；


（
5
）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
3
％；


（
6
）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的
10
％；


（
7
）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
0.5
％；


（
8
）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的
10
％；


（
9
）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20
％；


（
1
0
）本基金持有的同一
(
指同一信用級別
)
資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的
10
％；


（
1
1
）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不
得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的
10
％；


（
1
2
）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為
BBB
以上
(
含
BBB)
的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟?br /> 資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資
標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起
3
個月內(nèi)予以全部賣出；



（
1
3
）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本
基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；


（
14
）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的
140%
；


（
15
）
本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈
值的
40%
，回購的期限不得超過
1
年，到期不得展期
；


（
16
）本基金若參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：


①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的
10%
；


②本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超
過基金資產(chǎn)凈值的
95%
。



其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持
證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；


③本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市
值的
20%
。



④本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)
符合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；


⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日
基金資產(chǎn)凈值的
20%
；


（
17
）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的
10%
；


（
18
）
本基金管理人管理的
全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不
得超過該上市公司可流通股票的
15%
；
本基金管理人管理的
全部投資組合持有一家上市公
司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的
30%
；


（
19
）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%
；
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
符合本款所規(guī)定比例限制的，本基金管理
人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；


（
20
）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；


（
21
）
法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資比例限制。



除第（
2
）、（
12
）
、
（
19
）、（
20
）項外，
因證券
、期貨
市場波動、
證券發(fā)行人
合并、基金
規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管



理人應(yīng)當(dāng)在
10
個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。



基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起
6
個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。

期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合本基金合同的約定。

基金托管
人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。



法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在
履行適當(dāng)程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制。



（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈
值計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、
相關(guān)信息披露
中登
載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行
復(fù)核。

（三）基金托管人在上述第（一）、（二）
款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律
法規(guī)
的規(guī)定、《基金合同》及本協(xié)議的約定，應(yīng)
及時通知基金管理人限期糾正，基金管理人
收到
通知后應(yīng)及時核對確認(rèn)并以書面形式對基
金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查。基金管
理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)
糾正
的，基金托管人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會
報告。



（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒
絕執(zhí)行，
及時
通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告?；鹜泄?br /> 人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)本協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)
及時
通
知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定
及時
向中國證監(jiān)會報告。



（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)
定時間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對基金托管人按
照
法規(guī)
要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資
料和
制度
等。






四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查

1
、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)
法
律
法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)
管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本協(xié)議的情況進(jìn)行
必要
的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金
賬戶
、
證券賬戶
、期貨結(jié)算賬戶
復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根
據(jù)基金管理人指令
辦理
清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。




2
、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無
正
當(dāng)
理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、
《基金合同》
及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正
，基金托
管人
收到
通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人
有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`
規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。



3
、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供
基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。






五、基金財產(chǎn)的保管


（一）基金財產(chǎn)保管的原則


1
、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。



2
、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、
《基金合同》
及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。



3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶。


4
、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，
與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其
他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格的分賬管理，
確保基金財產(chǎn)的完整與獨立。



5
、除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，基
金
托管
人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。



（二）
《
基金合同》
生效前募集資金的驗資和
入賬


1
、基金募集期滿或
基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書決定停止基金發(fā)售
時，募集
的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等
有關(guān)規(guī)定的，由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行
驗資，并出具驗資報告
。

出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的
2
名以上（含
2
名）中國注冊會
計師簽字方為有效。



2
、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立的
基



金
銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認(rèn)金額相一致。



3
、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金
募集備案
條件，
《基金合同》未能生效，
由基
金管理人按規(guī)定辦理退款事宜
。



（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理


1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。


2
、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金
托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支
付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。



3
、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕?br /> 基
金
管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進(jìn)
行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。



4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。


（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理

基金管理人以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定
營業(yè)
網(wǎng)點開立存款賬戶，
基金托管人
負(fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立和賬戶相關(guān)信息變更
過程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料
。



（五）基金證券賬戶
、結(jié)算備付金賬戶及其他投資
賬戶的開設(shè)和管理


1
、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記
結(jié)
算
有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。



2
、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕?br /> 基
金
管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)
務(wù)以外的活動。



3
、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬戶，
用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所
涉
及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。




4
、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及
相
關(guān)
賬戶的開設(shè)、使用的，按照有關(guān)規(guī)定辦理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵
守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。



（六）債券托管專戶的開設(shè)和管理

《基金合同》
生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)
拆借
市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債登
記
結(jié)算
有限責(zé)任公司
和銀行間市場清算所股份有限公司
開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶，
并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場債券和資金的清算。

在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托
管人負(fù)責(zé)向中國人民銀行報備。



（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證的保管

基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保管。

基金托管人對其以外機(jī)構(gòu)實際有效控制的有價憑證不承擔(dān)責(zé)任。



（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管

基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及
有關(guān)憑證。基金管理人代表基金簽署有關(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后
30
日內(nèi)將一份
正
本
的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有
關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少
各
持
有
一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少
15
年。



對于無法取得兩份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的
合同復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移
。






六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行

（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)

1
、基金管理人應(yīng)當(dāng)事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱
“
授權(quán)通知
”

），載明基
金管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單（以下稱
“
指令發(fā)送人員
”

）及各個人員的權(quán)限范圍。

基金管理人應(yīng)向基金托管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預(yù)留印鑒樣本和簽字樣本。




2
、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字
人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)通
知后以電話確認(rèn)。



3
、基金管理人和基金托管人對授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向指令
發(fā)
送
人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露
，法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)
、審計機(jī)構(gòu)
要
求的除外
。



（二）指令的內(nèi)容

指令是基金管理人在運作基金財產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投資指令。相
關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的指令。



（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行

1
、指令由
“
授權(quán)通知
”

確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用加密傳真的方式或其他
雙方確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)送。對于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)
其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管人已收
到該通知，則對于此后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理
人不
承擔(dān)
責(zé)任。



2
、基金管理人應(yīng)按照《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)
定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送指令。指令發(fā)出后，基
金管理人應(yīng)及時電話通知基金托管人
。



3
、基金托管人在接受指令時，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權(quán)通知相符等
進(jìn)行表面真實性的檢查，對合法合規(guī)的指令，基金托管人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得
不合
理
延誤
或拒絕執(zhí)行
。



4
、基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單經(jīng)有權(quán)人員簽字并
加
蓋
印章后及時傳真給基金托管人。



5
、基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時所必需的時間。

因
基金管理人原
因
導(dǎo)致
指令傳輸不及時
、
未能留出
合理
的執(zhí)行時間，致使指令未能及時執(zhí)
行所造成的損失由基金管理
人承擔(dān)。



（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序


基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形主要包括：指令要素錯誤、無投資行為的指令、預(yù)留
印鑒
錯誤等情形。



基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，
應(yīng)當(dāng)
拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改
正。對基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對確認(rèn)后方能執(zhí)行。



（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者《基金合同》約定，應(yīng)當(dāng)
視
情況暫緩或
不予執(zhí)行，并立即書面通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若基金管
理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，
并向中國證監(jiān)會報告。



基金管理人應(yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時基金的銀行存款賬戶有足夠的資金余額，
確保基金的證券賬戶有足夠的證券余額。對超頭寸的指令，以及超過證券賬戶證券余額的
指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，由此造成的損失，基金
托管
人
不
承擔(dān)
責(zé)任
。



（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法

基金托管人因未正確執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令，
致使本基金的利益受到損害，
基金
托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。除此之外，基金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)指令
對
基金
造成的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。



（七）被授權(quán)人員及授權(quán)權(quán)限的變更


基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修改，
及
/
或權(quán)限的修改），應(yīng)當(dāng)至少提前
1
個工作日通知基金托管人；修改授權(quán)通知的文件應(yīng)由
基金
管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附
上
法定
代表人的授權(quán)書?；鸸芾砣藢κ跈?quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以加密傳真的形式發(fā)送給基金
托管人，同時電話通知基金托
管人，基金托管人收到變更通知后應(yīng)向基金管理人電話確認(rèn)。

基金管理人對授權(quán)通知的內(nèi)容的修改自基金托管人電話確認(rèn)后于通知載明的生效時間起生
效。

基金
管理人在此后
3
個工作日內(nèi)將對授權(quán)通知修改的文件原件送交基金托管人。






七、交易及清算交收安排

（一）基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。



1、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)：

（1）資金雄厚，信譽(yù)良好。


（
2
）財務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范，最近一年未因重大違規(guī)行為而受到有關(guān)管理機(jī)關(guān)
的處罰。



（3）內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足本基金運作高度保密的要
求。



（
4
）具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理基金進(jìn)行證券
交
易
的需要，并能為基金提供全面的信息服務(wù)。



（
5
）研究實力較強(qiáng)，有固定的研究機(jī)構(gòu)和專門研究人員，能及時、定期、全面地為
基
金
提供宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)情況、市場走向、
個券
分析的研究報告及周到的信息服務(wù)，并能根
據(jù)基金投資的特定要求，提供專題研究報告。



2、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的程序

基金管理人根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考察后確定證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的選擇。基金管理人與被選擇
的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，并按照法律法規(guī)的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告。基金管理人應(yīng)
將
委托
協(xié)議（或交易單元租用協(xié)議）的原件及時送交基金托管人。



3、相關(guān)信息的通知

基金管理人應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人基金專用交易單元的號碼、券商名稱、
傭金費率等基金基本信息以及變更情況，其中交易單元租用應(yīng)至少在首次進(jìn)行交易的 10
個工作日前通知基金托管人，交易單元退租應(yīng)在次日內(nèi)通知到基金托管人。


（二）基金清算交收

1
、因本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的清算交收，由基金托管人負(fù)責(zé)
根
據(jù)
相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則
辦理。



2
、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄鹳Y金透支、超買或超賣等情形的，由
責(zé)



任
方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?；鸸芾砣送庠诎l(fā)生以上情形時，基金托管人應(yīng)按照中國證券登
記
結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。



3
、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄馃o法按時支付清算款時，責(zé)任方應(yīng)對
由
此
給基金財產(chǎn)造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。



4
、基金管理人應(yīng)保證在交收日（
T+
1
日）
10
：
00
前基金銀行賬戶有足夠的資金用于
交
易所
的證券交易資金清算，如基金的資金頭寸不足則基金托管人應(yīng)按照中國證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。



5
、基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基金銀行賬戶
或資金交收賬戶上有充足的資金。基金的資金頭寸不足時，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理
人發(fā)送的劃款指令，由此造成的損失，
基金托管人不承擔(dān)責(zé)任
。基金管理人在發(fā)送劃款指
令時應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時間。對于要求當(dāng)天到帳的指令，應(yīng)在當(dāng)天
15:00
前發(fā)送；對于要求當(dāng)天某一時點到賬，則指令需提前
2
個工作小時發(fā)送，
且
相關(guān)付款條件
已經(jīng)具備。對于新股申購網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在網(wǎng)下申購繳款日
(T
日
)
的前
一日下班前將
新股申購指令發(fā)送給
基金
托管人
，指令發(fā)送時間最遲不應(yīng)晚于
T
日上午
10
：
00
時。



對上海證券交易所認(rèn)購權(quán)證行權(quán)交易，基金管理人應(yīng)于行權(quán)日
15:00
前將需要交付的
行
權(quán)金額及費用書面通知
基金
托管人，
基金
托管人在
16:00
前支付至登記結(jié)算公司指定賬
戶。



對于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司實行
T+0
非擔(dān)保交收的業(yè)務(wù)，
基金
管理人應(yīng)在交
易日
14
：
00
將劃款指令發(fā)送至
基金
托管人。



因
基金
管理人指令傳輸不及時，致使資金未能及時劃入中登公司所造成的損失由
基金
管理人承擔(dān)
，包括賠償在深圳市場引起其他托管客戶交易失敗、賠償因占用中登深圳公司
最低備付金帶來的利息損失
。

在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符
合法律法規(guī)、《基金合同》、
本協(xié)議的指令不得
不合理
拖延或拒絕執(zhí)行。



（三）資金、證券賬目和交易記錄核對

基金管理人和基金托管人應(yīng)對本基金的資金、證券賬目及交易記錄進(jìn)行核對。


（四）申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算



1
、
T
日，投資者進(jìn)行基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請，基金管理人和基金托管人分別計算
基金資產(chǎn)凈值，并進(jìn)行核對；基金管理人將雙方確認(rèn)的或基金管理人決定采用的基金份額
凈值以基金份額凈值公告的形式
發(fā)送
至相關(guān)信息披露媒
介
。



2
、
T+
1
日，
登記機(jī)構(gòu)根據(jù)
T
日基金份額凈值計算申購份額、贖回金額及轉(zhuǎn)換份額，
更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫；并將確認(rèn)的申購、贖回及轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)向基金托管人、基金管理
人傳送?；鸸芾砣?、基金托管人根據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理。



3
、
基金管理人應(yīng)要求登記機(jī)構(gòu)開立并管理專門用于辦理基金申購贖回款項清算的“基
金清算賬戶”。



4
、基金托管賬戶與
“
基金清算賬戶
”

間的資金清算遵循
“
凈額清算、凈額交收
”

的
原
則
，即按照托管賬戶當(dāng)日應(yīng)收資金（包括
T+2
日
申購資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入款）與托管賬戶
應(yīng)付
額
（含
T+3
日
贖回資金
及扣除歸基金財產(chǎn)的
贖回費、
T+2
日
基金轉(zhuǎn)
換轉(zhuǎn)出款及
扣除歸
基金財產(chǎn)的
轉(zhuǎn)換費）的差額來確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。

當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時，基金管理人負(fù)責(zé)將托管
賬戶
凈應(yīng)收額在
交收
日
1
5
:00
前從
“
基金清算賬戶
”

劃到基金托管賬戶；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時，基金托管
人
按管理人
的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在
交收
日
12
:00
前劃到
“
基金清算賬戶
”

。



5
、
因
基金管理人
原因?qū)е?br /> 未能按上款約定將托管賬戶凈應(yīng)收額全額、及時匯至基金托
管賬戶，
由此
產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金管理人承擔(dān)；基金托管人未能按上款約定將托管賬戶
凈應(yīng)付額
全額
、及時匯至
“
基金清算賬戶
”

，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)
（不可
抗力或基金托管人無過錯的情形除外）
。



6
、基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管
人?；鸸芾砣藨?yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋?br /> 應(yīng)及時查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回款項。






八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算

（一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復(fù)核


1
、
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
?；鸱蓊~凈值是指
以計算
日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額余額所得的
單位基金份額的價值
。

本基金
A
類基金份
額和
C
類基金份額將分別計算基金份額凈值。




2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合
同》的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)
務(wù)指引》
及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和
基金
份額凈值由基
金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人復(fù)核。

基金管理人應(yīng)于每個工作日結(jié)束后計算
得出當(dāng)日的
該基金份額凈值，并以雙方約定的
方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)對
凈值計算結(jié)果
進(jìn)行復(fù)核，并以雙方約定的
方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理
人
，由基金管理人對外公布。

月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進(jìn)行。


3
、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允價值時，
基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。



4
、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序
以及
相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，雙方應(yīng)及時進(jìn)行協(xié)商
和糾正。



5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點后三位（含第三位）內(nèi)發(fā)生差錯時，視
為
基金
份額凈值估值錯誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人
、基金托管人
應(yīng)當(dāng)立
即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計價錯誤達(dá)到基金
份額
凈值的
0.25%
時，基金管理人應(yīng)當(dāng)
通知基金托管人并
報中國證監(jiān)會備案；當(dāng)計價錯誤達(dá)到基金份額
凈值的
0.5%
時，基金管理人應(yīng)當(dāng)
通知基金托管人并
報中國證監(jiān)會備案的同時
，
及時進(jìn)行公
告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)
構(gòu)
對前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。



6
、
除基金合同和本協(xié)議另有約定外，
由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯
誤，導(dǎo)致該基金財產(chǎn)或基金份額
持有
人的
直接
損失，基金管理人應(yīng)
依據(jù)基金合同及本協(xié)議
的約定
承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)正確，則
基金
托管人對該損失不承擔(dān)責(zé)任；
若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)
的責(zé)任。如果上述錯誤造成了基金財產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美?，且基金管理人及?br /> 金托管人已各自承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)?br /> 利
，基金托管人應(yīng)提供必要的協(xié)助
。如果返還金額不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已
承擔(dān)的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進(jìn)行分配。



7
、
由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等，基金管
理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤
的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理
人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。




8
、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能
達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結(jié)果對外予以公布，基金托管人
可以將相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。



（二）基金會計核算


1
、基金賬冊的建立


基金管理人和基金托管人
在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和
會計
處理原則，分別獨立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進(jìn)
行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金
管理
人的處理方法為準(zhǔn)。



2
、會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)的核對


基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對。如發(fā)現(xiàn)存在不符，
雙方
應(yīng)及時查明原因并糾正。



3
、基金財務(wù)報表和定期報告的編制和復(fù)核


基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應(yīng)于
每月
終了后
5
個工作日內(nèi)完成
。



《基金合同》生效后，
基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三
個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說
明書。



基金管理人在季度結(jié)束之日起
15
個工作日內(nèi)完成季度報告編制并公告；在
上半年結(jié)束
之日起
兩個月內(nèi)完成中期報告編制并公告；在
每年結(jié)束之日起
三個月內(nèi)完成年度報告編制
并公告。



基金管理人在月度報表完成當(dāng)日，將報表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金托管人
在收到后應(yīng)
3
個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將
復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩?br /> 度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后
5
個工作日
內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?br /> 中期
報告完成當(dāng)日，將
有
關(guān)
報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后
10
個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)



核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧?dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管
人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后
15
個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管
理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥g的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其
他
方式
進(jìn)行。



基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)
共同
查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無法達(dá)成一致以
基金
管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托
管業(yè)務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書，雙方各自留存一份。如果
基金
管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達(dá)成一致，基金管理人
有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報證監(jiān)會備案。






九、基金收益分配


（一）基金收益分配的
依據(jù)


1
、基金收益分配是指將該基金可供分配利潤按收益分配方案確定的分配金額和比例根
據(jù)持有該基金份額的數(shù)量按比例向該基金份額持有人進(jìn)行分配。

基金可供分配利潤指截至
收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。



2
、收益分配應(yīng)該符合《基金合同》關(guān)于收益分配原則的規(guī)定。



（二）基金收益分配的時間和程序


1
、基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)《基金合同》的相關(guān)規(guī)定制定。



2
、基金管理人應(yīng)于收益分配日之前將其制定的收益分配方案提交基金托管人復(fù)核，
基
金
托管人應(yīng)于收到收益分配方案后完成對收益分配方案的復(fù)核
，并將復(fù)核意見書面通知
基
金
管理人，復(fù)核通過后基金管理人應(yīng)當(dāng)
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介
公告；
如果基金管理人與基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配方案達(dá)成一致，基金托管
人有義務(wù)將收益分配方案及相關(guān)
情況
的說明提交中國證監(jiān)會備案并書面通知基金管理人，
在上述文件提交完畢之日起基金
管理
人有權(quán)利對外公告其擬訂的收益分配方案，且基金托
管人有義務(wù)協(xié)助基金管理人實施該收益分配方案，但有證據(jù)證明該方案違反法律法規(guī)及
《基金合同》的除外。




3
、
本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?br /> 現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分
配方式是現(xiàn)金分紅
。



4
、基金托管人根據(jù)基金管理人的收益分配方案和提供的現(xiàn)金紅利金額的數(shù)據(jù)，在紅利
發(fā)放日將分紅資金劃入基金管理人指定賬戶。






十、基金信息披露


（一）保密義務(wù)


基金管理人和基金托管人除為履行法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)所必
要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息，并且應(yīng)當(dāng)將基金的信息限制
在為履行前述義務(wù)而需要了解該信息的職
員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理
人或
基金
托管人違反保密義務(wù)：


1
、非因基金管理
人和
基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；


2
、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管
機(jī)
構(gòu)
的命令、決定所做出的信息披露或公開。



（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序


1
、基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)
的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督，保證其
履行按照法定方式和時限披露的義務(wù)。



2
、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的定期報告、臨時
報
告
、基金凈值
信息
公告及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金托管人按照有關(guān)法律
法規(guī)
的規(guī)定予以公布。



3
、基金年度報告中的財務(wù)會計報告必須經(jīng)具有證券
、期貨
相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)
所
審計
后方可公布
。



4、本基金的信息披露，應(yīng)
根據(jù)基金合同的約定
通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（
以
下
簡稱
“
指定報刊
”

）和
指定
的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱
“
指定
網(wǎng)站
”

）等媒介進(jìn)行；基金



管理人、基金托管人可以根據(jù)需要在其他公共媒
介
披露信息，但是其他公共媒
介
不得早于
指定報刊和
指定
網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。



5
、信息文本的存放與備查


依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將
信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。

基金管理人、基金托管人應(yīng)為文本存放、
基金份額持有人查詢有關(guān)文件提供必要的
場所
和其他便利?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保
證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。



6
、對于因不可抗力等原因?qū)е禄鹦畔⒌臅和；蜓舆t披露的（如暫停披露基金資產(chǎn)
凈
值
和基金份額凈值），基金管理人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告，并與基金托管人協(xié)商采取補(bǔ)救
措施。不可抗力等情形消失后，基金管理人和基金托管人應(yīng)及時恢復(fù)辦理信息披露。



（三）基金托管人報告


基金托管人應(yīng)按《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》和其他有關(guān)法律法
規(guī)的規(guī)定出具托管人報告。




十一、基金費用


（一）
基金管理人的管理費


本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的
1.5
%
年費率計提。管理費的計算方法如下：


H
＝
E×
1.5
%÷
當(dāng)年天數(shù)


H
為每日應(yīng)計提的基金管理費


E
為前一日的基金資產(chǎn)凈值


基金管理費每日計算，逐日累計至每
月月末，按月支付，
經(jīng)基金管理人和基金托管人
雙方核對后，由基金托管人于次月首日起
3
個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管
理人。

若遇法定節(jié)假日、
休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支
付
。



（二）
基金托管人的托管費


本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的
0.25
%
的年費率計提。托管費的計算方法如



下：


H
＝
E×
0.25
%÷
當(dāng)年天數(shù)


H
為每日應(yīng)計提的基金托管費


E
為前一日的基金資產(chǎn)凈值


基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，
經(jīng)管理人和基金托管人雙方
核對后，由基金托管人于次月前
3
個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。

若遇法定節(jié)假日、
休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付
。



（三）基金的銷售服務(wù)費


本基金
A
類基金份額不收取銷售服務(wù)費，
C
類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為
0.
5
0%
，
銷售服務(wù)費按前一日
C
類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的
0.
5
0%
年費率計提。計算方法如下：


H
＝
E
×
0.
5
0%
÷當(dāng)年天數(shù)


H
為
C
類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費


E
為
C
類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值


基金銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付
，
經(jīng)管理人和基金托管人
雙方核對后，由基金托管人于次
月首日起
3
個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中劃出，經(jīng)注冊登記機(jī)
構(gòu)分別支付給各個基金銷售機(jī)構(gòu)。

若遇法定節(jié)假日、
休息日或不可抗力致使無法按時支付
的，順延至最近可支付日支付
。



（
四
）經(jīng)雙方當(dāng)事人協(xié)商一致，基金管理人或基金托管人可酌情調(diào)低該基金管理費和
/
或托管費。



（
五
）從基金財產(chǎn)中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費之外的其他基金
費用
，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定執(zhí)行。



（
六
）對于違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定（包括基金費用的
計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等）的基金費用，不得從任何基金財產(chǎn)中列支。





十二、基金份額持有人名冊的保管

（一）基金份額持有人名冊的內(nèi)容



基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的
姓名或
名稱和持有的基金
份額。



基金份額持有人名冊包括以下幾類：


1
、基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊；


2
、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊；


3
、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊；


4
、每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。



（二）基金份額持有人名冊的提供


對于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)在每半年度結(jié)束
后
5
個工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對于基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊、
基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人
名冊，基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊生成后
5
個工作日內(nèi)向基金托管人提供。



（三）基金份額持有人名冊的保管


基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊。如基金托管人無法妥善保存持有人名冊，
基金管理人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告，并代為履行保管基金份額持有人名冊的職責(zé)?；?br /> 托管
人應(yīng)對基金管理人由此產(chǎn)生的保管費給予補(bǔ)償。






十三、基金有關(guān)文件檔案的保存

（一）基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，
基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存期限
至少
為
15
年。



（二）基金管理人和基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第十條的約定對各自保存的文件和檔案履
行保密義務(wù)。







十四、
基金托管人和基金管理人的更換


（一）
基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，并與新任基金管理
人或臨時基金管理人及時辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)。基金托管人應(yīng)給予積極配合，并
與新任基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。


（二）
基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，并與新
任基金托管人或臨時基金托管人及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鸸芾?br /> 人應(yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。


（三）其他事宜見《基金合同》的相關(guān)約定。




十五、禁止行為


（一）《基金法》第二十
一
條、第三十
九
條禁止的行為。



（二）《基金法》第七十四條第一款（一）、（二）、（三）、（五）、（六）、
（七）項禁止的投資或活動。


（三）除根據(jù)基金管理人的指令或《基金合同》、本協(xié)議另有規(guī)定外，基金托管人不得
動用或處分基金財產(chǎn)。



（四）基金管理人、基金托管人的高級管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼職。



（五）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。


法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整上述限制的，本基金從其規(guī)定。




十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算


（一）托管協(xié)議的變更


本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得
與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。

變更后的新協(xié)議須報中國證監(jiān)會備案。本協(xié)議約定事
項如與法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定相沖突的，應(yīng)以法律法規(guī)及《基金合同》的規(guī)定為



準(zhǔn)。



（二）托管協(xié)議的終止


發(fā)生以下情況
之一的
，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：


1
、《基金合同》終止；


2
、本基金更換基金托管人；


3
、本基金更換基金管理人；


4
、發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定
、中國證監(jiān)會
規(guī)定
或《基金合
同》約定
的終止事項。



（三）基金財
產(chǎn)的清算


基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對本基金的財產(chǎn)
進(jìn)行清算。


本基金被其他基金吸收合并或本基金與其他基金合并為新基金引起本基金基金合同終
止的，本基金財產(chǎn)應(yīng)清理、估價，但可根據(jù)屆時有效的相關(guān)規(guī)定，基金財產(chǎn)不予變現(xiàn)和分
配，并直接并入或過戶至合并后的基金。本基金的債權(quán)債務(wù)由合并后的基金享有和承擔(dān)。

本基金清算的其他事項參照基金合同的約定執(zhí)行。




十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分

（一）本協(xié)議當(dāng)事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。



（二）因本協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，金東方物流 ，應(yīng)當(dāng)分別對
各自
的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

對損失的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況之一的，相
應(yīng)的當(dāng)事人免責(zé)：


1
、不可抗力；


2
、基金管理人、基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作



為而造成的損失等；


3
、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的損失等。



（三）一方當(dāng)事人違反本協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，對損
失的賠償，僅限于直接損失。


（四）因不可抗力不能履行本協(xié)議的，根據(jù)不可抗力的影響，違約方部分或全部免除
責(zé)任
，但法律另有規(guī)定的除外。當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責(zé)任。



（五）當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，盡力防止
損失
的擴(kuò)大。



（六）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持
有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。



（七）為明確責(zé)任，在不影響本協(xié)議本條其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，基金管理
人和
基金托管人對由于如下行為造成的損失的責(zé)任承擔(dān)問題，明確如下：


1
、由于
基金管理人
下達(dá)違法、違規(guī)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)；


2
、
基金管理人的
指令下達(dá)人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達(dá)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，
由基金管理人承擔(dān)，大通物流 ，即使該人員下達(dá)指令并沒有獲得基金管理人的實際授權(quán)（例如基金管
理人在撤銷或變更授權(quán)權(quán)限后未能及時通知基金托管人）；


3
、基金托管人未對指令上簽名和印鑒與預(yù)留簽字樣本和預(yù)留印鑒進(jìn)行表面真實性審核，
導(dǎo)致基金托管人執(zhí)行了應(yīng)當(dāng)無效的指令，
基金托管人承擔(dān)未審核指令的責(zé)任，如管理人內(nèi)
部管理不當(dāng)
導(dǎo)致指令下達(dá)人員發(fā)出無效指令，管理人也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
；


4
、屬于基金托管人實際有效控制下的基金財產(chǎn)（包括實物證券）在基金托管人保管期
間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)；


5
、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對其應(yīng)收取的管理費數(shù)額計算錯誤的責(zé)任。如果基金托管人復(fù)核
后同意基金管理人的計算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正確履行復(fù)核義務(wù)的相應(yīng)責(zé)任；


6
、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對基金托管人應(yīng)收取的托管費數(shù)額計算錯誤的責(zé)任。如果基金
托
管
人復(fù)核后同意基金管理人的計算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正確履行復(fù)核義務(wù)的相
應(yīng)責(zé)任；



7
、由
于基金管理人或
基金
托管人原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司的業(yè)務(wù)規(guī)則及時清算的，由責(zé)任方承擔(dān)由此給基金財產(chǎn)、基金份額持有人及受損害方
造成的直接損失，若由于雙方原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的
業(yè)務(wù)規(guī)則及時清算的，雙方應(yīng)按照各自的過錯程度對造成的直接損失合理分擔(dān)責(zé)任；


8
、在資金交收日，基金資金賬戶資金首先用于除新股申購以外的其他資金交收義務(wù)，
交收完成后資金余額方可用于新股申購。如果因此資金不足造成新股申購失敗或者新股申
購不足，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如基金份額持有人因此提出賠償要求，相關(guān)法律責(zé)
任和損失由基金管理人承擔(dān)。





十八、適用法律與爭議解決方式


（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。



（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議可通過友
好協(xié)商解決。

協(xié)商、調(diào)解不能解決的
任何一方有權(quán)將爭議提交位于北京
市
的中國國際經(jīng)濟(jì)
貿(mào)易仲裁委員會，并按
其
屆
時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方
當(dāng)事人均具有約束力。

仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。



（三）除爭議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。




十九、托管協(xié)議的效力


（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的基金托管協(xié)議草案，應(yīng)
經(jīng)托管協(xié)議雙方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)簽字人簽字并加蓋公章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)
中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會
注冊
的文本為正式文本。



（二）本協(xié)議自雙方簽署之日起成立，自
《
基金合同
》
生效之日起生效。本協(xié)議的有
效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。



（三）本協(xié)議自生效之日起對雙方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。



（四）本協(xié)議正本一式陸份，協(xié)議雙方各執(zhí)貳份，上報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會各壹
份，每份具有同等法律效力。






二十、托管協(xié)議的簽訂

見簽署頁。



（以下無正文）



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