訂立租約時(shí)須謹(jǐn)慎

　　本通告是對(duì)我們于2019年發(fā)布的《朝鮮民主主義人民共和國(guó)制裁執(zhí)行通告》的更新版本，是根據(jù)最近公布的2019/2020年聯(lián)合國(guó)朝鮮制裁專(zhuān)家小組(以下簡(jiǎn)稱“專(zhuān)家小組”)報(bào)告(以下簡(jiǎn)稱“報(bào)告”)而更新的。

　　專(zhuān)家小組提醒監(jiān)管機(jī)構(gòu)、執(zhí)法機(jī)構(gòu)和航運(yùn)業(yè)界保持警惕，并進(jìn)行適當(dāng)、有效的盡職調(diào)查。油輪經(jīng)營(yíng)人尤其應(yīng)盡一切努力查明和確認(rèn)船上所載貨物的真正目的地。船對(duì)船轉(zhuǎn)運(yùn)通常在夜間進(jìn)行，并封閉自動(dòng)識(shí)別系統(tǒng)(AIS)。之后貨物的轉(zhuǎn)運(yùn)會(huì)在沒(méi)有國(guó)際海事組織編號(hào)(IMO NO.)的小船上進(jìn)行。

　　任何與朝鮮有聯(lián)系的貿(mào)易都將受到監(jiān)視和審查，包括船舶的移動(dòng)、使用AIS和遠(yuǎn)程識(shí)別跟蹤、衛(wèi)星圖像和其他資產(chǎn)等。涉嫌違反對(duì)朝鮮制裁的船舶可被國(guó)家當(dāng)局列進(jìn)名單，并/或于進(jìn)行調(diào)查時(shí)在港口被搜查和扣留。

　　報(bào)告指出，目前，仍然存在使用懸掛非朝鮮國(guó)旗的船舶在海上進(jìn)行非法船對(duì)船貨物轉(zhuǎn)運(yùn)的現(xiàn)象。報(bào)告顯示，朝鮮改變了貿(mào)易方式，在國(guó)際水域使用非朝鮮籍船舶進(jìn)行船對(duì)船貨物轉(zhuǎn)運(yùn)，隨后直接向南浦港運(yùn)送非法貨物，國(guó)際物流，以此逃避監(jiān)控。這類(lèi)船舶在被發(fā)現(xiàn)前已經(jīng)進(jìn)行過(guò)多次作業(yè)。這些行動(dòng)相當(dāng)于使朝鮮獲得了聯(lián)合國(guó)規(guī)定的50萬(wàn)桶精煉石油年總量上限(第2397(2017)號(hào)決議第5段)的近三倍。在聯(lián)合國(guó)會(huì)員國(guó)的協(xié)助下，專(zhuān)家小組確定了14艘船或于此活動(dòng)有關(guān)，但這些船沒(méi)有一艘由國(guó)際保賠團(tuán)體成員協(xié)會(huì)承保。據(jù)報(bào)告，為隱瞞開(kāi)展這些活動(dòng)的船舶背后的所有權(quán)與財(cái)務(wù)利益的真實(shí)身份，大多數(shù)船舶的注冊(cè)所有人已解散或注銷(xiāo)公司登記，又或者懸掛虛假或欺詐性的船旗運(yùn)營(yíng)。

　　對(duì)保賠協(xié)會(huì)承保的影響

　　當(dāng)時(shí)，國(guó)際保賠團(tuán)體的所有成員都發(fā)布過(guò)一份通函，以提請(qǐng)會(huì)員留意，夸大任何船東、承租人或貿(mào)易商都必須采取措施，降低違反制裁的風(fēng)險(xiǎn)。

　　根據(jù)聯(lián)合國(guó)的最新報(bào)告，協(xié)會(huì)再次提醒所有會(huì)員繼續(xù)采取最嚴(yán)格的盡職調(diào)查，以降低與朝鮮有關(guān)的海事活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。否則，相關(guān)活動(dòng)可能會(huì)導(dǎo)致聯(lián)合國(guó)、OFAC和其他執(zhí)法機(jī)構(gòu)將有關(guān)主體及個(gè)人列進(jìn)制裁黑名單 并采取凍結(jié)其資產(chǎn)等懲罰措施。

　　任何被評(píng)估為違反制裁的活動(dòng)都將導(dǎo)致保險(xiǎn)被取消。同時(shí)，會(huì)員也應(yīng)充分考慮到，即使有可能與朝鮮當(dāng)局和朝鮮利益進(jìn)行正當(dāng)貿(mào)易，國(guó)際保賠團(tuán)體不太可能對(duì)到朝鮮港口進(jìn)行貿(mào)易的船舶提供有效的服務(wù)。無(wú)論支付賠償金和有關(guān)用度、還是擔(dān)保提供都可能會(huì)被推遲、甚或完全被禁止。

　　2019年5月3日，美國(guó)財(cái)政部外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室(OFAC)公布了一份“合規(guī)承諾框架”，闡述了其對(duì)有效制裁合規(guī)計(jì)劃基本要素的看法。

　　因此，我們強(qiáng)烈敦促所有會(huì)員降低與朝鮮開(kāi)展任何業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于船對(duì)船轉(zhuǎn)運(yùn)業(yè)務(wù)，鐵路運(yùn)輸 上?？者\(yùn)，并盡可能充分地履行盡職調(diào)查義務(wù)，以確保他們不會(huì)有意或無(wú)意地與朝鮮實(shí)體開(kāi)展被禁止的活動(dòng)。

　　報(bào)告指出，朝鮮政府沒(méi)有采取終止核計(jì)劃的措施，而繼續(xù)該計(jì)劃依然違反聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議。因此，嚴(yán)厲的制裁措施仍然有效。據(jù)專(zhuān)家小組稱，朝鮮通過(guò)非法進(jìn)口精煉石油和出口沙石、煤炭等產(chǎn)品，繼續(xù)為其彈道導(dǎo)彈計(jì)劃增加收進(jìn)。相關(guān)的海事活動(dòng)已被確定為促進(jìn)該計(jì)劃的收進(jìn)來(lái)源。

　　使用非朝鮮籍船舶的證據(jù)

　　報(bào)告指出，朝鮮正不中斷創(chuàng)新和調(diào)整有關(guān)行動(dòng)，以避免被監(jiān)控。此外，專(zhuān)家小組發(fā)現(xiàn)朝鮮將目標(biāo)轉(zhuǎn)向拆船市場(chǎng)，即使用將被拆解的大型散貨船轉(zhuǎn)運(yùn)煤炭。這恰與此前使用小船轉(zhuǎn)運(yùn)相反。

　　國(guó)際保賠團(tuán)體的所有成員都發(fā)布了措辭類(lèi)似的通函。

　　背景

　　來(lái)自聯(lián)合國(guó)和各國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)的信息非常明確：強(qiáng)烈建議船東留意，制裁監(jiān)控和監(jiān)視仍在繼續(xù)進(jìn)行，國(guó)際物流，并通過(guò)聯(lián)合國(guó)成員國(guó)的通力協(xié)作收集和報(bào)告更多與此類(lèi)違規(guī)行為的相關(guān)證據(jù)。