廣匯物流:2019年度董事會審計委員會履職情況報告   時間：2020年03月10日 20:51:41 中財網(wǎng)    
原標(biāo)題:廣匯物流:2019年度董事會審計委員會履職情況報告

廣匯物流股份有限公司

2019年度董事會審計委員會履職情況報告

根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上
海證券交易所上市公司董事會審計委員會運(yùn)作指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制基
本規(guī)范》、《公司章程》和《公司董事會審計委員會實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)
定，公司董事會審計委員會委員本著勤勉盡責(zé)的原則, 利用自身的專業(yè)知識
及經(jīng)驗(yàn)，嚴(yán)格履行其所應(yīng)盡的職責(zé)與義務(wù)?，F(xiàn)將董事會審計委員會2019年
度的履職情況匯報如下：

一、董事會審計委員會人員構(gòu)成情況：

公司第九屆董事會審計委員會由宋巖女士、李文強(qiáng)先生和竇剛貴先生3
名董事組成，其中宋巖女士和竇剛貴先生為獨(dú)立董事，主任委員由會計專
業(yè)人士宋巖女士擔(dān)任。


二、公司董事會審計委員會2019年度會議召開情況

2019年度，公司董事會審計委員會共計召開6次會議，召開情況具體
如下：

（一）2019年2月20日，公司召開了2019年第一次審計委員會會議，聯(lián)邦物流電話 ，
會議審議通過了以下議案：

1、《關(guān)于預(yù)計公司2019年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》

2、《關(guān)于子公司開展涉及關(guān)聯(lián)方的商業(yè)保理業(yè)務(wù)的議案》

（二）2019年3月15日，公司召開了2019年第二次審計委員會會議，
審議通過了以下議案：

1、《關(guān)于及摘要的議案》

2、《公司2018年度內(nèi)部控制自我評價報告》

3、《公司2018年度董事會審計委員會履職情況報告》


（三）2019年4月29日，公司召開了2019年第三次審計委員會會議，
審議通過了《關(guān)于全文及正文的議案》。


（四）2019年7月15日，公司召開了2019年第四次審計委員會會議，
審議通過了《關(guān)于子公司收購資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。


（五）2019年8月9日，公司召開了2019年第五次審計委員會會議，
審議通過了《關(guān)于及摘要的議案》。


（六）2019年10月25日，公司召開了2019年第六次審計委員會會議，
審議通過了《關(guān)于全文及正文的議案》。


三、公司董事會審計委員會2019年度主要工作開展情況

（一）監(jiān)督及評估外部審計機(jī)構(gòu)工作

報告期內(nèi)，我們對大信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）的獨(dú)立性及專
業(yè)性給予高度認(rèn)可。在2019年年度審計工作進(jìn)行期間，我們多次聽取外部
審計師關(guān)于審計范圍、審計計劃、審計內(nèi)容、審計方法及重大事項(xiàng)的匯報，
指導(dǎo)其做好相關(guān)工作。同時，督促審計機(jī)構(gòu)保質(zhì)保量地按照計劃完成審計
工作，特別是針對審計工作中的重大事項(xiàng)，重點(diǎn)與審計機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通交流。

在審計期間，我們及時了解審計工作進(jìn)展情況和會計師事務(wù)所關(guān)注的問題，
并反饋給公司相關(guān)部門，促使審計工作按照原定計劃及時推進(jìn)，保證了公
司相關(guān)審計工作的順利完成。


（二）指導(dǎo)內(nèi)部審計工作

報告期內(nèi)，我們認(rèn)真審閱了公司的內(nèi)部審計工作計劃，并持續(xù)督導(dǎo)公
司的內(nèi)部審計、內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況，多次聽取公司內(nèi)部
控制和內(nèi)部審計部門的工作匯報，協(xié)調(diào)公司審計部門與外部審計師的溝通，
并對內(nèi)部審計出現(xiàn)的問題提出了指導(dǎo)性意見。同時，我們建議公司高度重
視內(nèi)部審計工作，積極關(guān)注內(nèi)審發(fā)展趨勢，不斷健全內(nèi)審機(jī)制、優(yōu)化流程，
助力公司持續(xù)提升內(nèi)部管理。



（三）審閱上市公司的財務(wù)報告并對其發(fā)表意見

報告期內(nèi)，我們認(rèn)真審閱了公司的財務(wù)報告，認(rèn)為公司的財務(wù)報告均
真實(shí)、客觀反映了當(dāng)期的經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況，是真實(shí)的、完整的和準(zhǔn)確
的，不存在相關(guān)的欺詐、舞弊行為及重大錯報的情況，且公司也不存在重
大會計差錯調(diào)整、涉及重要會計判斷的事項(xiàng)、導(dǎo)致非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計
報告的事項(xiàng)。


（四）評估內(nèi)部控制的有效性

公司按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《企業(yè)內(nèi)部控
制基本規(guī)范》及配套指引等的規(guī)定和要求，建立了較為完善的公司治理結(jié)
構(gòu)和內(nèi)控制度。報告期內(nèi)，公司嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)法律法規(guī)、公司《章程》及
內(nèi)部管理制度，股東大會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)保障
了公司和股東的合法權(quán)益。


（五）協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計部門與外部審計機(jī)構(gòu)的溝通

報告期內(nèi)，審計委員會與管理層、內(nèi)部審計部門與大信會計師事務(wù)所
（特殊普通合伙）保持充分有效的溝通，我們在認(rèn)真聽取了各方的訴求意
見后，積極協(xié)調(diào)各方工作，提高內(nèi)部控制審計工作效率，保證審計工作能
夠按時、按計劃推進(jìn)并順利完成。


四、總體評價

報告期內(nèi)，董事會審計委員會依據(jù)《上海證券交易所上市公司董事會
審計委員會運(yùn)作指引》以及公司內(nèi)部相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定和要求，秦皇島物流網(wǎng) ，
勤勉盡責(zé)地履行作為自身應(yīng)盡的義務(wù)，不僅密切關(guān)注公司的內(nèi)部審計工作，
而且在不斷加強(qiáng)與外部審計機(jī)構(gòu)的有效溝通，充分發(fā)揮了審查、監(jiān)督的作
用。


2020年，董事會審計委員會將繼續(xù)按照相關(guān)規(guī)定，強(qiáng)化責(zé)任意識，按
照相關(guān)法律法規(guī)的要求，審慎、勤勉地履行職責(zé)，充分發(fā)揮監(jiān)督職能，繼


續(xù)關(guān)注公司的財務(wù)信息、內(nèi)部控制情況、內(nèi)部審計工作等，切實(shí)履行職責(zé)，
維護(hù)公司及全體股東的合法權(quán)益。










廣匯物流股份有限公司

董事會審計委員會

2020年3月10日


(本頁無正文，為廣匯物流股份有限公司2019年度董事會審計委員會履職
情況報告之簽字頁）



出席會議的委員簽名：







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宋 巖 竇剛貴









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李文強(qiáng)















廣匯物流股份有限公司

董事會審計委員會

2020年3月10日













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